04.03.2025 aktualisiert
Premiumkunde
100 % verfügbarDirector (Freiberuflich: IT Beratung, IT Prüfung, IT Compliance & Projektmanagement)
Frankfurt am Main, Deutschland
Weltweit
Staatliche geprüfter Betriebswirt / Bachelor of ArtsSkills
IT Audit / RevisionIT BeratungITILEBA GuidelinesMarRisk BAIT VAIT KAITIDW PrüfungsstandardsIT ComplianceIT MigrationAuslagerungsmanagement & OutcourcingProjektmanagement PMODORA
Meine Schwerpunkte: Zusammengefasst auf einem Blick
B. Projekte seit der selbständigen Tätigkeit
IT Koordination und DORA (Digital Operational Resilience Act)
Projektleiter (Agiles Projektmanagement)
Weiterentwicklung der Compliance-Anforderungen
Major Releasewechsel und Migration
GAP Analyse
Major-Releasewechsel (Olympic Kernbankensystem)
IT Application Prüfung
BA IT Prüfung
IT Prüfung gemäß IDW Prüfungsstandard PS330
Umsetzung der Anforderungen in der IT Produktion
IT Auslagerungsmanagement
Überführung einer Bank in eine Niederlassung der Frankfurter Muttergesellschaft
C. Aufgaben in der letzten festen Anstellung.
D. Weitere Erfahrungen.
IT-Ordnungsmäßigkeitsprüfungen und IT Compliance
SAP Ordnungsmäßigkeits- und Systemprüfungen
Anforderungen an das interne Kontrollsystem gemäß SOX 404 bezüglich der Bewertung des Kontrolldesigns sowie Ermittlung der Effektivität der IT-Kontrollen.
Projektmanagement
Qualitäts- und Testmanagement
Prozessanalyse (fachlich sowie IT gestützt)
Softwareeinführungen / Implementierungen
IT-Migration
IT-Outsourcing
Outsourcing von Business Prozessen
- Langjährige und umfassende Erfahrungen in der
- IT Prüfung mit sehr komplexen & unterschiedlichen Themen und Schwerpunkten (z.B. Sonderprüfung im Auftrag der Finanzaufsicht).
- IT Beratung mit sehr komplexen und unterschiedlichen Themen Schwerpunkten,
z.B. Machbarkeits- bzw. Vorstudien im Auslagerungsmanagement (Ermittlung des Providers) oder Softwareauswahl mit anschließender Softwareeinführung.
- Management Consulting.
- Klassisches und agiles Projektmanagement (SCRUM).
- Langjährige Erfahrungen in der Projekt- bzw. Teilprojektleitung.
- Berechtigungsprüfungen (SAP und diverse Systeme).
- IT Migration (z.B. Banken-Fusion oder Major Releasewechsel).
- IT Ordnungsmäßigkeit- und Sicherheitsprüfungen.
- Auslagerungsmanagement (Deutschland, Luxemburg und EU).
- Handels- und Aufsichtsrecht (Deutschland, Luxemburg und EU).
- Rechnungslegung und Bewertung (HGB und IFRS).
- Eigenständige und proaktive Arbeitsweise.
- Tools: Microsoft Produkte (Word, Excel, PowerPoint, Project, Teams), HPQC sowie Jira.
- Regulatorische Anforderungen:
- Europäische Zentralbank (z.B. EBA Richtlinie).
- BaFin (z.B. BAIT, KVIT oder MaRisk).
- CSSF in Luxemburg (z.B. Rundschreiben 12/552).
- Prüfungsstands des Instituts der deutschen Wirtschaftsprüfer (z.B. IDW PS 330, IDW PS850 oder IDW PS 951).
- Branchenkenntnisse:
- Kreditinstitute.
- Versicherungsgesellschaften.
- Automobilbranche.
- Kapitalanlagegesellschaften.
B. Projekte seit der selbständigen Tätigkeit
IT Koordination und DORA (Digital Operational Resilience Act)
- Koordination der Revisions-Aufgaben innerhalb des IT Bereichs.
- Überwachung der Feststellung der internen Revision, des Abschlussprüfers sowie EZB. Sicherstellung, dass die Feststellungen vollständig, richtig und fristgerecht umgesetzt werden.
- Unterstützung der Jahresabschlussprüfung, d.h. erster Ansprechpartner des Abschlussprüfers in der IT.
- Unterstützung des Projektteams bei der Abarbeitung der Feststellungen, die durch eine WP Gesellschaft bezüglich DORA ermittelt wurden.
Projektleiter (Agiles Projektmanagement)
- Verlagerung des Backup-Rechenzentrums vom Eigenbetrieb zum Service-Provider.
- Verlagerung der Notfall-Arbeitsplätze zum Service Provider.
- Product Owner: Erstellung, Pflege sowie Überprüfung von Anforderungen und User Stories in Octane. Durchführung von Abstimmung (Weekly, MetaScrum).
Weiterentwicklung der Compliance-Anforderungen
- Laufende Unterstützung des Compliance-Bereichs eines deutschen Kreditinstituts mit Sitz in Luxemburg bei der Umsetzung von Anforderungen.
- Projektdauer 01.03.2018 bis 31.12.2024 per Remote und mit Vor-Ort-Einsätzen.
- Agiles Projektmanagement-Methode (Scrum).
- Product Owner: Erstellung, Pflege sowie Überprüfung von Anforderungen und User Stories in Octane. Durchführung von Abstimmung (Weekly, MetaScrum).
- Minor- und Major Releasewechsel für die Compliance-Systeme „CRS, MDS, S/TCM und IPF“ der Firma GFT (ehemals Targens in Stuttgart).
- Unterstützung bei der Erstellung der Geldwäsche-Meldung an die Luxemburger Aufsichtsbehörde (CSSF).
- Unterstützung bei der Umsetzung von Compliance Anforderungen (z.B. neue Embargo- bzw. Sanktionslisten, Marktmissbrauch, Transaktionsmonitoring bzw. 5. Geldwäscherichtlinie).
Major Releasewechsel und Migration
- Unterstützung einer deutschen Versicherungsgesellschaft bei der Einführung eines neuen Abwicklungssystems (VUX als Alt-System und iHP / iHC der Firma adesso als Neu-System).
- Regulatorische Anforderungen: Kapitalverwaltungsaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT (KAIT), IDW Prüfungsstandard PS850 hinsichtlich der projektbegleitenden Prüfung.
- Prüfung und Bewertung der Verfahrensdokumentationen hinsichtlich der Angemessenheit, Vollständigkeit und Nachvollziehbarkeit, z.B.:
- Migrationskonzept und Migrationsdrehbuch.
- Migrations-Testkonzept sowie Bewertung der Testfälle und Testergebnisse.
- Fachkonzept zum dispositiven Datenbestand.
- Ermittlung der Anforderung an eine IDV sowie Erstellung eines IDV Konzeptes für die Nutzung einer Oracle Datenbank bei der Erstellung des dispositiven Datenbestands.
- Prüfung und Bewertung des Testmanagements, z.B. Abdeckung, Design / Konzeption und Angemessenheit.
- Prüfung und Bewertung der Migrationskontrollen hinsichtlich Ordnungsmäßigkeit (vollständig, richtig und nachvollziehbar) und Wirksamkeit.
GAP Analyse
- Unterstützung einer Luxemburger WP Gesellschaft bei der Analyse und Bewertung der umgesetzten Anforderungen zur IT Auslagerung bei einer Deutsche Investment Gesellschaft mit Sitz in Luxemburg.
- Regulatorische Anforderungen: EBA Leitlinie (Auslagerung), CSSF Rundschreiben (20/750 sowie 22/806) der Luxemburger Aufsichtsbehörde, Kapitalverwaltungsaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT (KAIT), Bankenaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT (BAIT).
- Im Rahmen der GAP Analyse wurden die nachfolgenden Policies bewertet (Design und Wirksamkeit bzw. Effektivität): Change Management, Business Continuity Planning, Incident and Problem Management, Information security Policy, Business Continuity Management, Business Impact Analysis, Project Management oder Operation Management.
Major-Releasewechsel (Olympic Kernbankensystem)
- Unterstützung eines deutschen Kreditinstituts mit Sitz in Luxemburg beim Major Olympic Releasewechsel von der Version F in die Version A.
- Durchführung von Analysen zur Ermittlung des Anpassungs- bzw. Umsetzungsaufwands.
- Ermittlung der Abhängigkeiten und Definition des Stichtags für den Releasewechsel.
- Erstellung eines detaillierten Migrationskonzeptes & eines Migrationsdrehbuchs (MS Project).
- Unterstützung bei der Test-Durchführung und Dokumentation der Ist-Ergebnisse (Systemintegrationstest, Generalproben und Abnahmetests).
- Erstellung von Projektplänen, Ressourceneinsatzpläne und deren laufende Pflege.
- Erstellung von Management-Reports (Wochen- bzw. Monats-Basis, Lenkungsausschuss und Change Advisory Board).
- Produktive Ausführung des Migrationsdrehbuchs am Stichtrag.
IT Application Prüfung
- Unterstützung einer WP Gesellschaft (Big Four) bei der ITAC Prüfung im Rahmen der Jahresabschlussprüfung 31.12.2021 bei einer deutschen Großbank (Internationale Tätigkeit).
- Prüfungsvorbereitung und eigenständige Prüfungsdurchführung „ITAC Prüfung (IT Application Control)”:
- Bewertung des Kontrolldesigns.
- Walkthrough zur Aufnahme des systemseitigen Datenflusses inklusive automatischer Kontrollen.
- Bewertung der Effektivität anhand eines Test of One.
- Ergebnisdokumente erstellen und mit Management zur Finalisierung abstimmen.
- Durchführung von Abstimmungen mit dem Mandanten.
BA IT Prüfung
- Unterstützung einer WP Gesellschaft (Big Four) bei der ITAC Prüfung im Rahmen der Jahresabschlussprüfung 31.12.2021 bei einer deutschen Großbank (Internationale Tätigkeit).
- Bankenaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT (BAIT), IDW Prüfungsstandard PS330 zur Durchführung von IT Prüfungen.
IT Prüfung gemäß IDW Prüfungsstandard PS330
- Unterstützung einer WP Gesellschaft (Big Four) bei der ITAC Prüfung im Rahmen der Jahresabschlussprüfung 31.12.2021 bei einer deutschen Großbank (Internationale Tätigkeit).
- Bankenaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT (BAIT), IDW Prüfungsstandard PS330 zur Durchführung von IT Prüfungen.
- Prüfungsvorbereitung und eigenständige Prüfungsdurchführung gemäß PS330 in den folgenden Bereichen:
- Ordnungsmäßigkeits- und Sicherheitsanforderungen im Rechenzentrumsbetrieb.
- Berechtigungsmanagement.
- Notfallmanagement.
- Anwendungsentwicklung und Anwendungspflege.
- Prüfung und Bewertung des IT-Outsourcings.
- Dokumentation der Prüfungsergebnisse, Abstimmung mit Ansprechpartnern sowie Finalisierung.
Umsetzung der Anforderungen in der IT Produktion
- Unterstützung bei der Umsetzung von Anforderungen innerhalb der IT Produktion, die sich beispielsweise aus diversen Projekten ergeben haben (z.B. Major Releasewechsel oder Aufbau neuer Server).
- Einhaltung der Change-Management Prozesse (Definition und Erfassung einer Anforderung, Erstellung eines Changes, Abstimmung des Changes sowie Begleitung der ordnungsmäßigen Produktivsetzung).
- Durchführung einer Rechenzentrumsprüfung zur Ermittlung und Bewertung von Schwachstellen. Erstellung einer Entscheidungsgrundlage für die Verlagerung des bestehenden Rechenzentrums, welches eine hohe Anzahl an Schwachstellen beinhaltet.
- Verlagerung des Backup-Rechenzentrums (Durchführung einer IST-Analyse zur Bestandsaufnahme, Erstellung eines Anforderungskatalogs und Ermittlung des Dienstleisters, Unterstützung bei den vertraglichen Vereinbarungen, Durchführung der Überführung ins neue Rechenzentrum und Rückbau im alten Rechenzentrum).
IT Auslagerungsmanagement
- Unterstützung eines deutschen Kreditinstituts mit Sitz in Luxemburg bei der Umsetzung der neuen Anforderungen zur Auslagerung.
- Bearbeitung der IT Auslagerungsverträge gemäß den regulatorischen Anforderungen (EBA Richtlinie, MaRisk und BAIT):
- Klassifizierung der Verträge (z.B. Auslagerung mit hohem bzw. niedrigem Risiko, Sonstiger Fremdbezug von IT Dienstleistungen mit hohem bzw. niedrigem Risiko).
- Durchführung der Wesentlichkeitsprüfung (z.B. wesentliche Auslagerung).
- Durchführung der Risikobewertung mit automatischer Ermittlung des Risikos.
- Übergabe in die Votierung, z.B. Freigabe der Risikobewertung durch ISM / BCM.
- Dokumentation der Bearbeitungsergebnisse in Octane (Eigenentwicklung).
- Reporting (aktueller Status, nächsten Schritte, Schwierigkeiten, Probleme oder Risiken sowie Unterstützungsbedarf). Erstellung von Präsentationen für verschiedene Gremien:
- Bearbeitungsstand in Octane ermitteln und Übergabe an das Konzernprojekt.
- Vorstellung der Ergebnisse auf der Ebene Gruppen-, Abteilungs- und Bereichsleitung.
- Lenkungsausschuss die Projektergebnisse vorstellen.
- Definition von IT-Vertragsbausteinen (z.B. ISM / BCM, Recht, Compliance und Datenschutz).
- Erstellung einer Vorlage für die Durchführung der Vertragsanalysen.
- Durchführung der Vertragsanalysen und Ermittlung des Anpassungsbedarfs unter Verweis auf die Vertragsbausteine. Übergabe an den strategischen Einkauf zur Durchführung der Vertragsverhandlungen. Unterstützung bei den Vertragsverhandlungen.
- Definition von Reportings-Anforderungen. Sicherstellung, dass der Leistungsnehmer umfassend und zeitnah informiert wird (KPI).
- Überwachung der Auslagerung zu Messung der bereitgestellten Leistung (Menge, Fehlerfreiheit, Qualität).
- Tool „AGP“ von der Firma Artemeon.
- In der zweiten Projektphase wurden die Eigenentwicklungen zur Bewertung der Leistungsbezüge in das AGP Tool überführt.
- Künftige Bewertung der Leistungsbezüge in AGB (z.B. Erfassung der Basisdaten, Quick Check durchführen, Risikoanalyse erstellen und regelmäßige Erfassung der KPI`s).
Überführung einer Bank in eine Niederlassung der Frankfurter Muttergesellschaft
- Unterstützung eines deutschen Kreditinstituts mit Sitz in Luxemburg.
- Überführung der Geschäftsaktivitäten einer Bank (S.A., vergleichbar mit einer AG) in eine Niederlassung.
- Ermittlung der zu überführenden Systeme und Festlegung der Überführungsform. Dieses Template wurde von den restlichen 10 Arbeitspaketen für die Festlegung der Überführungsaktivitäten genutzt.
- Berücksichtigung von regulatorischen Anforderungen (Luxemburger und Deutsches Aufsichtsrecht), handelsrechtlichen Vorgaben sowie weiteren Regelungen (z.B. DS-GVO).
- Erstellung eines Migrationskonzeptes sowie eines Migrationsdrehbuches.
- Erstellung eines Löschkonzeptes gemäß den DSGVO Vorgaben. Steuerung der technischen Umsetzung, Durchführung von Tests sowie produktive Ausführung.
- Erarbeitung eines revisionssicheren Prozesses hinsichtlich einer Frozen Zone für die zu überführenden Systeme. Dadurch soll sichergestellt werden, dass keine unkontrollierten Veränderungen vorgenommen werden, die eine Auswirkung auf die Entwicklungen (Neuausrichtung) haben könnten.
- Ermittlung der Umsetzungs- bzw. Anpassungsaktivitäten im Berechtigungsmanagement, welche eine Gültigkeit auf die zu überführenden Systeme (Niederlassung) und in der Niederlassung verbleibenden Systeme hat.
- Begleitung der Testdurchführung sowie Dokumentation der Testergebnisse in HPALM.
- Stichprobenumfang für die Testdurchführung ermitteln (u.a. gemäß den IDV Anforderungen).
- Steuerung der Aktivitäten gemäß Drehbuch (2. Generalproben & produktive Ausführung).
- Erstellung von Revisionssicheren Nachweisdokumenten (z.B. Kontrollergebnisse, Fehlerdokumentation und Nachweis über die vollständige und richtige Behebung).
- Die Migration wurde mit einer leichten Verzögerung (< 2 Stunden) vollständig, richtig und nachvollziehbar durchgeführt.
C. Aufgaben in der letzten festen Anstellung.
- Deutschlandweite Bereichsverantwortung für die Durchführung von IT Prüfungen und IT Beratungen im Finanzsektor (Banken, Versicherungen, Leasinggesellschaften o.ä.).
- Erarbeitung von internen Prüfungsstandards unter Berücksichtigung der Anforderungen des Handels-, Aufsichts- und Steuerrechts.
- Prüfungsplanung, interne Abstimmungen und Zuordnung von Ressourcen.
- Überwachung und Koordination der IT-Prüfungen und IT Beratungsaufträgen.
- Qualitätssicherung der IT-Prüfungsergebnisse.
- Abstimmungen mit Mandanten.
- Akquise und Business Development (z.B. Angebotserstellung oder Präsentation der Angebote beim Mandanten).
- Personalentwicklung sowie Durchführung von Personalbeurteilungen bzw. Zielvereinbarungen.
- Auswahl und Einstellung von neuen Mitarbeitern (Bewerbungsprozess).
- Strategische Abstimmung, d.h. Standardbezogen mit Niederlassungsleitung und deutschlandweit mit Vorstand der BDO.
D. Weitere Erfahrungen.
IT-Ordnungsmäßigkeitsprüfungen und IT Compliance
- Prüfung und Bewertung im Rahmen von Jahresabschlussprüfungen und Sonderprüfungen (Revision) gemäß IDW PS 330, MaRisk und BAIT.
- Fachliche Prozesse mit bzw. ohne IT gestützte Verarbeitungen.
- IT general controls (z.B. Notfallplanung, physische Sicherheit der Rechnerräume) IT application controls hinsichtlich der Effektivität und Wirksamkeit.
- System- und Schnittstellenprüfungen mit Bewertung.
- Prüfung und Bewertung von Zugriffsberechtigungen (z.B. Berechtigungskonzept, Beachtung der Funktionstrennung, Verfahren der Berechtigungsvergabe, Prüfung der im System vergebenen Berechtigungen).
SAP Ordnungsmäßigkeits- und Systemprüfungen
- SAP R/3 (Basis, FI & FI AA).
- Berechtigungs-, Prozess- und IKS-Prüfungen.
Anforderungen an das interne Kontrollsystem gemäß SOX 404 bezüglich der Bewertung des Kontrolldesigns sowie Ermittlung der Effektivität der IT-Kontrollen.
Projektmanagement
- Leitungs- und Koordinationsfunktionen von IT-Projekten mit diversen Aufgabenstellungen und Projektgrößen (z.B. Systemeinführungs- Migrations- bzw. Outsourcing-Projekte).
- Erstellung von Projektplänen (MS Project).
- Ressourcenbedarf (z.B. IT Entwicklung) ermitteln und beantragen.
- Projektsteuerung & Koordination (Berücksichtigung der Projektaufgaben, Ziele & Meilensteine).
- Durchführung von regelmäßigen Abstimmungen zur Überwachung des Projektfortschritts.
- Erstellung eines Statusreports mit der Bewertung von Projektrisiken.
- Lenkungsausschuss vorbereiten, durchführen (Status präsentieren) sowie nachbereiten.
- Eskalationen (z.B. über LA) einleiten und Konflikte lösen.
- Erstellung von Projektdokumentationen (z.B. Pflichtenheft).
- Überwachung der Softwareentwicklung mit Reifegrad.
Qualitäts- und Testmanagement
- Erstellung von fachlichen & technischen Teststrategien mit der Definition von Quality-Gates
- Erstellung einer Testplanung unter Berücksichtigung der verschiedenen fachlichen und technischen Testarten
- Definition von fachlichen sowie technischen Testfällen.
- Testdurchführung mit Soll-/Ist-Abgleich sowie Dokumentation der Testergebnisse.
- Vorbereitung der Freigabeerklärung und Unterstützung der Produktivsetzung.
Prozessanalyse (fachlich sowie IT gestützt)
- Ist-Aufnahme (Definition des Umfangs, Aufnahme des praktizierten Verfahrens sowie Auswertung Verfahrensdokumentation).
- Erstellung eines IT-Prozess Servicekatalog.
- Bewertung (z.B. ITIL oder Benchmarking).
- Handlungsempfehlungen und Verbesserungspotenzialen (z.B. neues Design oder Möglichkeiten zur Automatisierung).
- Umsetzung (Anpassung bzw. Definition neuer Prozesse).
Softwareeinführungen / Implementierungen
- Durchführung einer fachlichen und technischen Vorstudie (Ist-Aufnahme).
- Definition der fachlichen und technischen Soll-Anforderungen.
- Soll-/Ist-Vergleich und Bewertung (GAP-Analyse).
IT-Migration
- Einführung von neuen Systemen.
- Übernahme von Banken bzw. Übernahme eines Kundenportfolios.
- Erstellung von Migrationskonzepten, Projektkoordination (z.B. regelmäßige Abstimmungen, Identifizierung von Fehlern oder Schwachstellen sowie deren Behebung), Erstellung von Migrationsdrehbüchern mit der Koordination als Single-Point-of-Contact bei der Produktivsetzung, Definition von automatischen und manuellen Kontrollen, Testdurchführungen gemäß Migrationsdrehbuch sowie produktive Übernahme mit Freigabe.
IT-Outsourcing
- Durchführung von fachlichen sowie technischen Analysen unter der Berücksichtigung des Aufsichts- und Bankrechts (Bankgeheimnis) sowie Datenschutz für die Länder „Deutschland, Luxemburg, Schweiz und Singapur“.
- Marktanalyse hinsichtlich IT-Outsourcing Provider (Long List).
- Erstellung eines „Request for Proposal (RfP)“.
- Durchführung einer Ist-Aufnahme (z.B. IT-Infrastruktur, Hard- und Software) und Ermittlung der Ist-Kosten.
- Erstellung einer Bewertungsmatrix und Durchführung der Bewertung (Short-List).
- Unterstützung bei den Abstimmungen zur Erstellung eines Vertrages.
Outsourcing von Business Prozessen
- Durchführung von fachlichen sowie technischen Analysen unter der Berücksichtigung des Aufsichts- und Bankrechts (Bankgeheimnis) sowie Datenschutz für die Länder „Deutschland, Luxemburg, Schweiz und Singapur“.
- Bewertung der Prozesse hinsichtlich der Daten-Vertraulichkeit.
- Identifizierung der Auslagerungsmöglichkeit mit oder ohne Prozessanpassung & Definition der Auslagerungsform (z.B. Auslagerung zu einem IT-Provider oder zur Muttergesellschaft).
Sprachen
DeutschMutterspracheEnglischgutTürkischMuttersprache
Projekthistorie
* Weiterentwicklung der Compliance Systeme
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.01.2021 bis 31.12.2021.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Umsetzung der Anforderungen gemäß Vorhabensplanung 2020, z.B.
* Umsetzung der Anforderungen zum Transaktionsmonitoring.
* Umsetzung der Anforderungen zur 5. Geldwäscherichtlinie.
* Release Wechsel (TCM, CRS und MDS des Softwareherstellers Targens).
* Umsetzung spezifischer Anforderungen.
* Erstellung eines Projektplans sowie laufende Pflege. Ressourceneinsatz planen und steuern.
* Erstellung von Management-Reports (Wochenbzw. Monats-Basis, Lenkungsausschuss und Change
Advisory Board).
* Erstellung der Vorhabensplanung für 2021.
* Umsetzung der Anforderungen in der IT Produktion
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.01.2021 bis 31.12.2021.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Umsetzung der folgenden Anforderungen gemäß der Vorhabensplanung 2020, z.B.
* Verlagerung des Backup-Rechenzentrums (Durchführung einer IST-Analyse zur Bestandsaufnahme,
Erstellung eines Anforderungskatalogs und Ermittlung des Dienstleisters, Unterstützung bei
den vertraglichen Vereinbarungen, Durchführung der Überführung ins neue Rechenzentrum und
Rückbau im alten Rechenzentrum).
* Planung und Steuerung von Updates (z.B. AS400 Version, Solaris Cluster ins Redhat Cluster
überführen).
* Einhaltung der Change-Management Prozesse (Definition und Erfassung einer Anforderung,
Erstellung eines Changes, Abstimmung des Changes sowie Begleitung der ordnungsmäßigen
Produktivsetzung).
* Erstellung eines Projektplans sowie laufende Pflege. Ressourceneinsatz planen und steuern.
* Erstellung von Management-Reports (Wochenbzw. Monats-Basis, Lenkungsausschuss und Change
Advisory Board).
* Erstellung der Vorhabensplanung für 2021.
* IT Auslagerungsmanagement
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.02.2020, dauert aktuell noch an.
* Funktion: IT Projektleiter / Projektmitarbeiter.
* Bearbeitung der IT Auslagerungsverträge gemäß den regulatorischen Anforderungen (EBA
Richtlinie, MaRisk und BAIT):
* Klassifizierung der Verträge (z.B. Auslagerung mit hohem bzw. niedrigem Risiko, Sonstiger
Fremdbezug von IT Dienstleistungen mit hohem bzw. niedrigem Risiko).
* Durchführung der Wesentlichkeitsprüfung (z.B. wesentliche Auslagerung).
* Durchführung der Risikobewertung mit automatischer Ermittlung des Risikos.
* Übergabe in die Votierung, z.B. Freigabe der Risikobewertung durch ISM / BCM.
* Dokumentation der Bearbeitungsergebnisse in Octane (Eigenentwicklung).
* Reporting (aktueller Status, nächsten Schritte, Schwierigkeiten, Probleme oder Risiken sowie
Unterstützungsbedarf). Erstellung von Präsentationen für verschiedene Gremien:
* Projektinterne Abstimmungen.
* Bearbeitungsstand in Octane ermitteln und Übergabe an das Konzernprojekt.
* Vorstellung der Ergebnisse auf der Ebene Gruppen-, Abteilungs- und Bereichsleitung.
* Lenkungsausschuss die Projektergebnisse vorstellen.
* Definition von IT-Vertragsbausteinen (z.B. ISM / BCM, Recht, Compliance und Datenschutz).
* Erstellung einer Vorlage für die Durchführung der Vertragsanalysen.
* Durchführung der Vertragsanalysen und Ermittlung des Anpassungsbedarfs unter Verweis auf die
Vertragsbausteine. Übergabe an den strategischen Einkauf zur Durchführung der
Vertragsverhandlungen. Unterstützung bei den Vertragsverhandlungen.
* Definition von Reportings-Anforderungen. Sicherstellung, dass der Leistungsnehmer umfassend
und zeitnah informiert wird (KPI).
* Überwachung der Auslagerung zu Messung der bereitgestellten Leistung (Menge, Fehlerfreiheit,
Qualität).
* Tool "AGP" von der Firma Artemeon.
* In der zweiten Projektphase wurden die Eigenentwicklungen zur Bewertung der Leistungsbezüge
in das AGP Tool überführt.
* Künftige Bewertung der Leistungsbezüge in AGB (z.B. Erfassung der Basisdaten, Quick Check
durchführen, Risikoanalyse erstellen und regelmäßige Erfassung der KPI`s).
* Wahrnehmung von Projektmanagementfunktionen:
* Regelmäßige Abstimmungen mit dem Konzernprojekt.
* Regelmäßige Datenauswertungen in Octane zur Ermittlung von Unklarheiten.
* Pflege der Projektplanung und Erstellung von Management-Reports.
* Compliance-Projekt "Marktmissbrauch (MAR)"
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.04.2018 bis 01.03.2019.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Anforderung: Erstellung einer Anwendung zur Überwachung Marktmissbrauchs unter
Berücksichtigung der Verordnung zum Marktmissbrauch (MAR).
* Erstellung eines Projektantrages und Einholung der Votierung.
* Erstellung eines Projektplans (Project) mit Zeitmanagement.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Durchführung von wöchentliche Abstimmungen mit allen Projektteilnehmern.
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Erfassung und Bewertung der Projektrisiken.
* Lenkungsausschuss vorbereiten, durchführen (Status präsentieren) sowie nachbereiten.
* Fehlertracking: Erfassung von Defekts sowie Kontrolle / Überwachung der Umsetzung.
* Eskalationen (z.B. über LA) einleiten und Konflikte lösen bzw. Lösungen / Alternativen
erarbeiten.
* Erstellung von Projektdokumentationen (z.B. Pflichtenheft) unter Berücksichtigung der
SE-Anforderungen.
* Koordination der IT Entwicklung, Umsetzung in Informatica.
* Produktivsetzung anhand eines Changes (BMC bzw. SE Tool) vorbereiten und Umsetzung
koordinieren sowie überwachen.
* SE Abschlussdokumenten erstellen und in Majorie hochladen.
* Projekt "Anbindung ePostfach"
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.06.2018 bis 01.05.2020.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Anforderung: Erstellung einer Anwendung zu Übertragung von Dokumenten (z.B. Depotauszüge) und
Bereitstellung in der Internet-Filiale (Onlinebanking im Sparkassenverbund).
* Erstellung eines Projektantrages und Einholung der Genehmigung.
* Erstellung eines Changes zur Beantragung (Votierung) eines neuen Budges.
* Erstellung eines Projektplans (Project) mit Zeitmanagement.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Durchführung von wöchentliche Abstimmungen mit allen Projektteilnehmern.
* Umfassende Abstimmungen mit Dritten:
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Erfassung und Bewertung der Projektrisiken.
* Lenkungsausschuss vorbereiten, durchführen (Status präsentieren) sowie nachbereiten.
* Fehlertracking: Erfassung von Defekts sowie Kontrolle / Überwachung der Umsetzung.
* Eskalationen (z.B. über LA) einleiten und Konflikte lösen bzw. Lösungen / Alternativen
erarbeiten.
* Erstellung von Projektdokumentationen (z.B. Pflichtenheft) unter Berücksichtigung der
SE-Anforderungen.
* Koordination der IT Entwicklung (z.B. Travic Link zur Dokumentenübertragung oder WebService
zur Registrierungsprozess).
* Produktivsetzung anhand eines Changes (BMC bzw. SE Tool) vorbereiten und Umsetzung
koordinieren sowie überwachen.
* SE Abschlussdokumenten erstellen und in Majorie hochladen.
* Weiterentwicklung der Compliance Systeme
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.05.2018 bis 01.11.2019.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Soll-/Ist-Analyse zur Ermittlung der benötigten Funktionen, um die Anforderungen zur Löschung
(DS-GVO und ausgewählte Kunden gemäß Neuausrichtungsprojekt).
* Abstimmungen mit dem Softwarehersteller (Targens und b-next) und Bewertung der Angebote.
* Erstellung von Projektplänen:
* Einführung der neuen Softwareversionen des Softwareherstellers Targens (TCM, CRS, MDS und
CMC) sowie b-next (CMC).
* Testdurchführung und Produktivsetzung.
* Produktive Löschungen (DS-GVO und ausgewählte Kunden).
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Umfassende Abstimmungen mit den Softwareherstellern.
* Abstimmungen mit diversen Bereichen.
* Erfassung von Defekts sowie Kontrolle / Überwachung der Umsetzung.
* Eskalationen (z.B. über LA) einleiten und Konflikte lösen.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Koordination der IT Entwicklung und IT Produktion.
* Erstellung von SE Abschlussdokumenten steuern.
* Vorbereitung und produktive Überführung von CMC zur Muttergesellschaft.
* Projekt zur Überführung einer Bank in eine Niederlassung (Neuausrichtung Luxemburg)
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.03.2018 bis 01.02.2020.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Anforderung: Überführung der Geschäftsaktivitäten einer Bank (S.A., vergleichbar mit einer AG)
in eine Niederlassung.
* Ermittlung der zu überführenden Systeme und Festlegung der Überführungsform. Dieses Template
wurde von den restlichen 10 Arbeitspaketen für die Festlegung der Überführungsaktivitäten
genutzt.
* Erstellung eines umfassenden Rahmenmigrationskonzeptes,
* die u.a. die Überführungsaktivitäten der 10 Arbeitspakete beinhaltet.
* Migrationskonzept:
* Erstellung eines komplexen Migrationsdrehbuches, die u.a. die Überführungsaktivitäten der
10 Arbeitspakete beinhaltet.
* Die Aktivitäten im möglichen Jahresabschluss (31.12.2019) in 10/2018 ermitteln, um das
Zeitfenster für die Überführung zu identifizieren. Besonderheit ist, dass im 2. Halbjahr
2019 verschiedene technische und prozessuale Veränderungen vorgenommen werden, die den
Jahresabschluss-Prozess verändern (z.B. Wegfall von Systemen bzw. Jahresabschluss
erstmalig in SAP FI).
* Ermittlung von Optimierungsmöglichkeiten (z.B. den Jahresabschlussprozess zeitlich früher
starten zu können), um das Zeitfenster für die Überführung zu vergrößern.
* Erarbeitung von Workflows, z.B.
* Erarbeitung eines revisionssicheren Prozesses hinsichtlich einer Frozen Zone für die zu
überführenden Systeme. Dadurch soll sichergestellt werden, dass keine unkontrollierten
Veränderungen vorgenommen werden, die eine Auswirkung auf die Entwicklungen
(Neuausrichtung) haben könnten.
* Ermittlung der Umsetzungsbzw. Anpassungsaktivitäten im Berechtigungsmanagement, welche
eine Gültigkeit auf die zu überführenden Systeme (Niederlassung) und in der Niederlassung
verbleibenden Systeme hat.
* Begleitung der Testdurchführung sowie Dokumentation der Testergebnisse in HPALM.
* Koordination bzw. Steuerung der Migration:
* Stichprobenumfang für die Testdurchführung ermitteln (u.a. gemäß den IDV Anforderungen).
* Erste Generalprobe zur Ermittlung der Vollständigkeit und Richtigkeit des
Migrationsdrehbuches.
* Zwei Generalprobe zur Finalisierung des Migrationsdrehbuches.
* Finale / Produktive Migration.
* Einführung eines neuen Archivsystems (FileNet P8):
* Bewertung der Angebote von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften (PS330, BAIT und weiteren
IKS Prüfungsstandards).
* Bewertung der Prüfungsansätze, die von den Prüfungsgesellschaften angeboten wurden.
* Begleitung der projektbegleitenden Prüfung.
* Luxemburger Aufsichtsbehörde (CSSF): Fragebogen zur Einholung von Genehmigungen bezüglich der
Überführung bearbeiten.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Erstellung von Revisionssicheren Nachweisdokumenten (z.B. Kontrollergebnisse,
Fehlerdokumentation und Nachweis über die vollständige und richtige Behebung).
* Die Migration wurde mit einer leichten Verzögerung (< 2 Stunden) vollständig, richtig und
nachvollziehbar durchgeführt.
Aufgaben in der letzten festen Anstellung
* Senior Manager und Prokurist bei der BDO:
* Deutschlandweite Bereichsverantwortung für die Durchführung von IT Prüfungen und IT Beratungen
im Finanzsektor (Banken, Versicherungen, Leasinggesellschaften o.ä.).
* Erarbeitung von internen Prüfungsstandards unter Berücksichtigung der Anforderungen des
Handels-, Aufsichts- und Steuerrechts.
* Prüfungsplanung mit der Zuordnung von Ressourcen.
* Überwachung und Koordination der IT-Prüfungen.
* Qualitätssicherung der IT-Prüfungsergebnisse.
* Abstimmungen mit Mandanten.
* Akquise und Business Development (z.B. Angebotserstellung oder Präsentation der Angebote beim
Mandanten).
* Personalentwicklung sowie Durchführung von Personalbeurteilungen bzw. Zielvereinbarungen.
* Strategische Abstimmung, d.h. Standardbezogen mit Niederlassungsleitung und deutschlandweit
mit Vorstand der BDO.
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.01.2021 bis 31.12.2021.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Umsetzung der Anforderungen gemäß Vorhabensplanung 2020, z.B.
* Umsetzung der Anforderungen zum Transaktionsmonitoring.
* Umsetzung der Anforderungen zur 5. Geldwäscherichtlinie.
* Release Wechsel (TCM, CRS und MDS des Softwareherstellers Targens).
* Umsetzung spezifischer Anforderungen.
* Erstellung eines Projektplans sowie laufende Pflege. Ressourceneinsatz planen und steuern.
* Erstellung von Management-Reports (Wochenbzw. Monats-Basis, Lenkungsausschuss und Change
Advisory Board).
* Erstellung der Vorhabensplanung für 2021.
* Umsetzung der Anforderungen in der IT Produktion
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.01.2021 bis 31.12.2021.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Umsetzung der folgenden Anforderungen gemäß der Vorhabensplanung 2020, z.B.
* Verlagerung des Backup-Rechenzentrums (Durchführung einer IST-Analyse zur Bestandsaufnahme,
Erstellung eines Anforderungskatalogs und Ermittlung des Dienstleisters, Unterstützung bei
den vertraglichen Vereinbarungen, Durchführung der Überführung ins neue Rechenzentrum und
Rückbau im alten Rechenzentrum).
* Planung und Steuerung von Updates (z.B. AS400 Version, Solaris Cluster ins Redhat Cluster
überführen).
* Einhaltung der Change-Management Prozesse (Definition und Erfassung einer Anforderung,
Erstellung eines Changes, Abstimmung des Changes sowie Begleitung der ordnungsmäßigen
Produktivsetzung).
* Erstellung eines Projektplans sowie laufende Pflege. Ressourceneinsatz planen und steuern.
* Erstellung von Management-Reports (Wochenbzw. Monats-Basis, Lenkungsausschuss und Change
Advisory Board).
* Erstellung der Vorhabensplanung für 2021.
* IT Auslagerungsmanagement
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.02.2020, dauert aktuell noch an.
* Funktion: IT Projektleiter / Projektmitarbeiter.
* Bearbeitung der IT Auslagerungsverträge gemäß den regulatorischen Anforderungen (EBA
Richtlinie, MaRisk und BAIT):
* Klassifizierung der Verträge (z.B. Auslagerung mit hohem bzw. niedrigem Risiko, Sonstiger
Fremdbezug von IT Dienstleistungen mit hohem bzw. niedrigem Risiko).
* Durchführung der Wesentlichkeitsprüfung (z.B. wesentliche Auslagerung).
* Durchführung der Risikobewertung mit automatischer Ermittlung des Risikos.
* Übergabe in die Votierung, z.B. Freigabe der Risikobewertung durch ISM / BCM.
* Dokumentation der Bearbeitungsergebnisse in Octane (Eigenentwicklung).
* Reporting (aktueller Status, nächsten Schritte, Schwierigkeiten, Probleme oder Risiken sowie
Unterstützungsbedarf). Erstellung von Präsentationen für verschiedene Gremien:
* Projektinterne Abstimmungen.
* Bearbeitungsstand in Octane ermitteln und Übergabe an das Konzernprojekt.
* Vorstellung der Ergebnisse auf der Ebene Gruppen-, Abteilungs- und Bereichsleitung.
* Lenkungsausschuss die Projektergebnisse vorstellen.
* Definition von IT-Vertragsbausteinen (z.B. ISM / BCM, Recht, Compliance und Datenschutz).
* Erstellung einer Vorlage für die Durchführung der Vertragsanalysen.
* Durchführung der Vertragsanalysen und Ermittlung des Anpassungsbedarfs unter Verweis auf die
Vertragsbausteine. Übergabe an den strategischen Einkauf zur Durchführung der
Vertragsverhandlungen. Unterstützung bei den Vertragsverhandlungen.
* Definition von Reportings-Anforderungen. Sicherstellung, dass der Leistungsnehmer umfassend
und zeitnah informiert wird (KPI).
* Überwachung der Auslagerung zu Messung der bereitgestellten Leistung (Menge, Fehlerfreiheit,
Qualität).
* Tool "AGP" von der Firma Artemeon.
* In der zweiten Projektphase wurden die Eigenentwicklungen zur Bewertung der Leistungsbezüge
in das AGP Tool überführt.
* Künftige Bewertung der Leistungsbezüge in AGB (z.B. Erfassung der Basisdaten, Quick Check
durchführen, Risikoanalyse erstellen und regelmäßige Erfassung der KPI`s).
* Wahrnehmung von Projektmanagementfunktionen:
* Regelmäßige Abstimmungen mit dem Konzernprojekt.
* Regelmäßige Datenauswertungen in Octane zur Ermittlung von Unklarheiten.
* Pflege der Projektplanung und Erstellung von Management-Reports.
* Compliance-Projekt "Marktmissbrauch (MAR)"
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.04.2018 bis 01.03.2019.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Anforderung: Erstellung einer Anwendung zur Überwachung Marktmissbrauchs unter
Berücksichtigung der Verordnung zum Marktmissbrauch (MAR).
* Erstellung eines Projektantrages und Einholung der Votierung.
* Erstellung eines Projektplans (Project) mit Zeitmanagement.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Durchführung von wöchentliche Abstimmungen mit allen Projektteilnehmern.
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Erfassung und Bewertung der Projektrisiken.
* Lenkungsausschuss vorbereiten, durchführen (Status präsentieren) sowie nachbereiten.
* Fehlertracking: Erfassung von Defekts sowie Kontrolle / Überwachung der Umsetzung.
* Eskalationen (z.B. über LA) einleiten und Konflikte lösen bzw. Lösungen / Alternativen
erarbeiten.
* Erstellung von Projektdokumentationen (z.B. Pflichtenheft) unter Berücksichtigung der
SE-Anforderungen.
* Koordination der IT Entwicklung, Umsetzung in Informatica.
* Produktivsetzung anhand eines Changes (BMC bzw. SE Tool) vorbereiten und Umsetzung
koordinieren sowie überwachen.
* SE Abschlussdokumenten erstellen und in Majorie hochladen.
* Projekt "Anbindung ePostfach"
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.06.2018 bis 01.05.2020.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Anforderung: Erstellung einer Anwendung zu Übertragung von Dokumenten (z.B. Depotauszüge) und
Bereitstellung in der Internet-Filiale (Onlinebanking im Sparkassenverbund).
* Erstellung eines Projektantrages und Einholung der Genehmigung.
* Erstellung eines Changes zur Beantragung (Votierung) eines neuen Budges.
* Erstellung eines Projektplans (Project) mit Zeitmanagement.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Durchführung von wöchentliche Abstimmungen mit allen Projektteilnehmern.
* Umfassende Abstimmungen mit Dritten:
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Erfassung und Bewertung der Projektrisiken.
* Lenkungsausschuss vorbereiten, durchführen (Status präsentieren) sowie nachbereiten.
* Fehlertracking: Erfassung von Defekts sowie Kontrolle / Überwachung der Umsetzung.
* Eskalationen (z.B. über LA) einleiten und Konflikte lösen bzw. Lösungen / Alternativen
erarbeiten.
* Erstellung von Projektdokumentationen (z.B. Pflichtenheft) unter Berücksichtigung der
SE-Anforderungen.
* Koordination der IT Entwicklung (z.B. Travic Link zur Dokumentenübertragung oder WebService
zur Registrierungsprozess).
* Produktivsetzung anhand eines Changes (BMC bzw. SE Tool) vorbereiten und Umsetzung
koordinieren sowie überwachen.
* SE Abschlussdokumenten erstellen und in Majorie hochladen.
* Weiterentwicklung der Compliance Systeme
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.05.2018 bis 01.11.2019.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Soll-/Ist-Analyse zur Ermittlung der benötigten Funktionen, um die Anforderungen zur Löschung
(DS-GVO und ausgewählte Kunden gemäß Neuausrichtungsprojekt).
* Abstimmungen mit dem Softwarehersteller (Targens und b-next) und Bewertung der Angebote.
* Erstellung von Projektplänen:
* Einführung der neuen Softwareversionen des Softwareherstellers Targens (TCM, CRS, MDS und
CMC) sowie b-next (CMC).
* Testdurchführung und Produktivsetzung.
* Produktive Löschungen (DS-GVO und ausgewählte Kunden).
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Umfassende Abstimmungen mit den Softwareherstellern.
* Abstimmungen mit diversen Bereichen.
* Erfassung von Defekts sowie Kontrolle / Überwachung der Umsetzung.
* Eskalationen (z.B. über LA) einleiten und Konflikte lösen.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Koordination der IT Entwicklung und IT Produktion.
* Erstellung von SE Abschlussdokumenten steuern.
* Vorbereitung und produktive Überführung von CMC zur Muttergesellschaft.
* Projekt zur Überführung einer Bank in eine Niederlassung (Neuausrichtung Luxemburg)
* Allgemein:
* Deutsches Kreditinstitut mit Sitz in Luxemburg.
* Projektdauer 01.03.2018 bis 01.02.2020.
* Funktion: IT Projektleiter.
* Anforderung: Überführung der Geschäftsaktivitäten einer Bank (S.A., vergleichbar mit einer AG)
in eine Niederlassung.
* Ermittlung der zu überführenden Systeme und Festlegung der Überführungsform. Dieses Template
wurde von den restlichen 10 Arbeitspaketen für die Festlegung der Überführungsaktivitäten
genutzt.
* Erstellung eines umfassenden Rahmenmigrationskonzeptes,
* die u.a. die Überführungsaktivitäten der 10 Arbeitspakete beinhaltet.
* Migrationskonzept:
* Erstellung eines komplexen Migrationsdrehbuches, die u.a. die Überführungsaktivitäten der
10 Arbeitspakete beinhaltet.
* Die Aktivitäten im möglichen Jahresabschluss (31.12.2019) in 10/2018 ermitteln, um das
Zeitfenster für die Überführung zu identifizieren. Besonderheit ist, dass im 2. Halbjahr
2019 verschiedene technische und prozessuale Veränderungen vorgenommen werden, die den
Jahresabschluss-Prozess verändern (z.B. Wegfall von Systemen bzw. Jahresabschluss
erstmalig in SAP FI).
* Ermittlung von Optimierungsmöglichkeiten (z.B. den Jahresabschlussprozess zeitlich früher
starten zu können), um das Zeitfenster für die Überführung zu vergrößern.
* Erarbeitung von Workflows, z.B.
* Erarbeitung eines revisionssicheren Prozesses hinsichtlich einer Frozen Zone für die zu
überführenden Systeme. Dadurch soll sichergestellt werden, dass keine unkontrollierten
Veränderungen vorgenommen werden, die eine Auswirkung auf die Entwicklungen
(Neuausrichtung) haben könnten.
* Ermittlung der Umsetzungsbzw. Anpassungsaktivitäten im Berechtigungsmanagement, welche
eine Gültigkeit auf die zu überführenden Systeme (Niederlassung) und in der Niederlassung
verbleibenden Systeme hat.
* Begleitung der Testdurchführung sowie Dokumentation der Testergebnisse in HPALM.
* Koordination bzw. Steuerung der Migration:
* Stichprobenumfang für die Testdurchführung ermitteln (u.a. gemäß den IDV Anforderungen).
* Erste Generalprobe zur Ermittlung der Vollständigkeit und Richtigkeit des
Migrationsdrehbuches.
* Zwei Generalprobe zur Finalisierung des Migrationsdrehbuches.
* Finale / Produktive Migration.
* Einführung eines neuen Archivsystems (FileNet P8):
* Bewertung der Angebote von Wirtschaftsprüfungsgesellschaften (PS330, BAIT und weiteren
IKS Prüfungsstandards).
* Bewertung der Prüfungsansätze, die von den Prüfungsgesellschaften angeboten wurden.
* Begleitung der projektbegleitenden Prüfung.
* Luxemburger Aufsichtsbehörde (CSSF): Fragebogen zur Einholung von Genehmigungen bezüglich der
Überführung bearbeiten.
* Ressourcenplanung (z.B. Bestellung von externen IT Entwicklern).
* Reporting: Wochen- und Monatsbericht sowie Projektestatus in der Projektleiter-Abstimmung
vorstellen.
* Erstellung von Revisionssicheren Nachweisdokumenten (z.B. Kontrollergebnisse,
Fehlerdokumentation und Nachweis über die vollständige und richtige Behebung).
* Die Migration wurde mit einer leichten Verzögerung (< 2 Stunden) vollständig, richtig und
nachvollziehbar durchgeführt.
Aufgaben in der letzten festen Anstellung
* Senior Manager und Prokurist bei der BDO:
* Deutschlandweite Bereichsverantwortung für die Durchführung von IT Prüfungen und IT Beratungen
im Finanzsektor (Banken, Versicherungen, Leasinggesellschaften o.ä.).
* Erarbeitung von internen Prüfungsstandards unter Berücksichtigung der Anforderungen des
Handels-, Aufsichts- und Steuerrechts.
* Prüfungsplanung mit der Zuordnung von Ressourcen.
* Überwachung und Koordination der IT-Prüfungen.
* Qualitätssicherung der IT-Prüfungsergebnisse.
* Abstimmungen mit Mandanten.
* Akquise und Business Development (z.B. Angebotserstellung oder Präsentation der Angebote beim
Mandanten).
* Personalentwicklung sowie Durchführung von Personalbeurteilungen bzw. Zielvereinbarungen.
* Strategische Abstimmung, d.h. Standardbezogen mit Niederlassungsleitung und deutschlandweit
mit Vorstand der BDO.
(IT Audit, Management Consulting und Projektmanagement).
Projekte und Aufgaben seit der freiberuflichen Tätigkeit als Berater
Projekte und Aufgaben seit der freiberuflichen Tätigkeit als Berater