Analyst & Projektmanager (Schwerpunkt Regulatorik)

Als Business Analyst (IT & BIA) und Projektmanager mit den Themen-Schwerpunkten Fraud Dedection & Preventation, Geldwäsche (MLRO/GAMLO), Sanktionen und Embargos im nationaler und internationaler Zahlungsverkehr habe ich die letzten 15 Jahren unterschiedliche Projekte bei führenden Banken und Finanzdienstleistern begleitet.

Das Erstellen von Business Impact Analysen (BIA) und Risiko Analysen und die Definitionen der Anforderungen an die Vertragsinhalte zwischen dem Finanzunternehmen und dem IKT-Drittdienstleister und deren  Umsetzung und Überwachung gemäß den Bestimmungen von DORA an das IKT-Risikomanagement, IT Betrieb und IKT Drittanbieter ergeben, gehören zu meinen Aufgaben

Ich verfügen über fundierte Kenntnisse in SWIFT ((MT1xx - MT9xx), SWIFT MX (pacs.xxx, camt.xxx), CBPR+,  ISO20022, SEPA (SCT / SDD, Instant Payments, pain.xxx) und weiteren Zahlungsverkehrssystemen (ACH, Galileo, IDMS, FX) und mit der Abwicklung von  Korrespondenzbank-Transaktionen sowie in den dazugehörigen fachlichen und technischen IT Bereichen

Als Projekt- und Testmanager führte ich Projekte in Zusammenarbeit mit internen und externen Stakeholdern mit klassische und agile Managementmethoden durch. Im agilen Umfeld gehören die Sprintplanung , die Priorisierung des Backlogs, die Erstellung von Epics und User Stories und die Anwendung des Kanban Boards zu meinen Aufgaben.

Aufgaben undTätigkeiten

Tätigkeiten:

AFC Compliance, Sanctions & Embargos, Financial Crime, Geldwäsche, Fraud Management, Entwicklung und Optimierung von KYC- Prozessen (CDD), NLS
GAP Analyse und Risk Evaluation
CGI HotScan & Smaragd (in especial during critical production outages)
Rating and implement solutions for audit findings
Transaction Monitoring & Transaction screening
Sanction & Embargo Screening

• Anforderungsanalysen und Audits im Bereich Compliance
• Business Analysen
• DORA
• BAIT, VAIT, KAIT, BSI-Grundschutz, ISO27001,
• BCM, ISO 22301, BSI-100, BSI-200
• ESG
• Geschäftsprozess definieren und analysieren
• BPMN
• UML 
• Identifizierung von technischen und fachlichen Anforderungen
• Erarbeitung einer Anforderungsanalyse für IT-Systeme zur Angebotserstellung 
• Vorbereitung, Durchführung und Auswertung von Requirements Workshops
• Abstimmung von Softwareanforderungen mit internen und externen Partnern
• Beratung der Fachbereiche und der IT-Abteilung zur Entwicklung von Use Cases
• Dokumentation der Prozesse und Mitwirkung an der Prozessoptimierung
• Erstellung von Fachkonzepten und Gestaltung fachlicher Architekturen
• Abstimmung von Testfällen und Unterstützung bei der fachlichen Abnahme des Projekts
• Beratung des Kunden bezüglich Softwareanforderungen sowie Planung aller anforderungsrelevanten Arbeitspakete in der Softwareentwicklung
• Sicherstellung der technischen Konsistenz der Anforderungen (Software, Regulatorisch, Technisch)
• Übersetzung von technischen und fachlichen Anforderungen in funktionale und non-funktionale Requirements.
• Erstellung und Dokumentieren der Requirements
• Definitionen von IAM-Anforderungen an Applikationen
• Berechtigungskonzepte, Regeln, Rechte, User Rollen Definitionen, Zugriffsrechte, Security Policies (BAIT, ISO2700x)
• Erstellung von Fachkonzepten und Kommunikation der Anforderungen an die Fachbereiche
• Analyse von funktionalen und technischen Anforderungen
• Vorstellung der User-Stories in den entsprechenden SCRUM-Meetings
• Management von Anforderungen (z.B. Prüfung und Anpassung von Use Cases, Versions Management, Nachvollziehbarkeit)
• Detaillierte Datenanalysen
• Lösungs-Bewertungen und Reviews von Requirements
• Technische Beratung aus Requirements Engineering Sicht
• Erfahrung in agilen Prozessen und Methoden (Scrum, JIRA, Confluence)
• Methodenkenntnisse zur Identifikation, Ausgestaltung und -Detaillierung von Anforderungen
• Reporting
• Identifikation, Ausgestaltung und Detaillierung von Prozessen
• Aufwandsabschätzungen und Organisation und Durchführung von Tests, Qualitätssicherung
• Fachlicher Support für die betreuten Anwendungen
• Steuerung von individuellen Softwareentwicklungsvorhaben
• Koordination von Softwareentwicklungsleistungen
• Systemintegrationen mit Schnittstellen zu den Systemen des Kunden
• Erfahrung in der Moderation und Präsentation von
• Veranstaltungen, Workshops
• Verhandeln der Anforderungen mit Gremien / Regulatoren
• Management zwischen Fach- und IT-Bereichen
• Mitarbeit in Projekten und ggf. Übernahme der fachlichen Projektleitung
• Application Management / Product Owner
• Stakeholder Management
• Management von Offshore – Dienstleistern

- Testmanagement, Lastest, Performancetest, Funktionstests
- Definition der Testphasen (Modul-, System- und Abnahmetest)
- Begleitung der fachlichen und technischen Tests von User-Stories im agilen Umfeld
- Aktive Teilnahme an den agilen Events
- Aufbau und Durchführung von fachlichen und Integrationstests
- Aufbau und Pflege der Testlandschaft: Spezifikation der Testfälle und Dokumentation der Testergebnisse in HP ALM
- Testdatenbeschaffung und -erstellung mit SQL
- Auswahl von Regressionstestfällen und Durchführung dieser Tests
- Erstellung von Fehlerberichten/Fehlertickets in HP ALM
- Erstellung von Testfällen und Testkonzepten (Modul-, System- und Abnahmetest)
- Bereitstellung der benötigten Infrastruktur.
- Abstimmung mit allen beteiligten Gruppen und Personen
- Definition, Ermittlung und Bereitstellung aller erforderlichen Ressourcen.
- Definition der Testfälle
- Definition von Testdaten.
- Überprüfung der Testergebnisse hinsichtlich Quantität und Qualität der Daten.
- Dokumentation der Durchführung in Testprotokollen
- Erstellung der Testberichte
- Dokumentation der Ergebnisse in der Testdatenbank.
- Entscheidung über die Freigabe oder Testwiederholung.
- Konsolidierung der Testergebnisse.
- Fehlermanagement und Analyse
- Prozesse definieren und analysieren 

Branchenkenntnisse Banken & Finanzdienstleistern

• Zahlungsverkehr (SWIFT MX & MT, SEPA, ACH, Galileo)
• SEPA Instant Payments
• ESG
• BCM
• DORA
• BAIT
• KAIT
• VAIT
• PPZV, ZVM, ZVR, AZV, IZV
• Datenanalysen
• PSD2
• ISO 27001, IT-Security
• SWIFT MT & MX, ISO20022,  CBPR+ ,                                 pacs.008, pacs.009, pacs.004, pacs.002, camt.029, camt.052, camt.053, camt.054, camt.056, camt.057
• ISO20022
• SEPA (SCT, SDD), Instant Payments
• ISO 38500 (IT Corporate Governance)

• Entwicklung und Optimierung von KYC- Prozessen
• Prüfung von Kundendaten im Rahmen der aktuellen KYC- und CDD (Client Due Diligence) -Anforderungen
• Anforderungsanalysen und Audits im Bereich Compliance
• Client Onboarding und Client Lifecycle Management
• AML  ( GWG, AMLD5/6 ) / AFC Risk Analysis
• GWG 2017/2018, KWG
• §24c KWG Kontoabrufverfahren
• Regulations BAFIN, FATF, SIC, FINMA, OFAC, PEP, EU, UN, SARB, Local Lists and Regulations
• Anti-Bribery and Corruption (ABC and Anti-Fraud)
• Embargo/Sanction Filtering
• AML und Embargo Filtering Systems (LOGICA / CGI HotScan, Fircosoft, Smaragd, Actimize)
• Transaction Monitoring
• EGDual-Use-Verordnung (EG) Nr. 428/2009
• Ausfuhrliste zur AWV Teil I
• Konfliktrohstoffe EUVO2017/821